宁夏股权托管交易中心

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六大品牌

宁企聚焦

配套“专精特新”板出台“宁企聚焦'专精特新'板”品牌益企包，打造服务“专精特新”极系列服务品牌，包括企业进阶培育、企业融资加速、企业团队提升、企业品牌宣传、企业惠企政策、企业上市培育等6个服务包。

宁企慧听

专业讲师通过微信公众号、微信视频号，为企业家线上解读资本市场知识及热点话题、获得资本市场服务，已打造“微信课堂” “微信词条”“宁正说”栏目。

宁企汇智

定期举办专题培训，内容涵盖财务、法律、管理、资本市场、最新产业政策等，内容广泛、形式灵活全方位聚焦企业发展，提升管理能力，规范企业发展。

宁企扬帆

遴选优质企业，量身打造企业研报，多维度展示企业亮点，多渠道对接投资者，建立更高效的投融资对接机构，提高企业知名度，拓宽企业融资渠道;已打造“企业之窗”“企业问诊”“企业研报”等栏目。

宁企腾飞

通过线上+线下方式对接各方，为投资方、融资方搭建平台，联合深圳证券信息公司(交所全资子公司)提供包括线上融资路演、线下投融资对接等话动。

宁企汇聚

为挂牌展示企业举办集体挂牌仪式、定制化1V1专场挂牌仪式，提供现场鸣锣、免费颁发牌、定制专属培训、中心官媒宣传、企业合作方观礼等服务。

“宁企扬帆”益企助企服务大礼包

1-1-1 综合金融服务-孵化类-交易板挂牌

1-1-2 综合金融服务-孵化类-“专精特新”板挂牌

产品定义
为区内符合挂牌条件的经工业和信息化部认定的国家级专精特新“小巨人”企业、经自治区工业和信息化厅认定的自治区“专精特新”中小企业及自治区创新型中小企业提供在宁夏区域性股权市场“专精特新”板挂牌并办理股权登记托管。
产品优势
企业在宁夏股权托管交易中心交易板挂牌可享受省级人民政府普惠政策、企业展示服务、“专精特新“专属融资加速路径、企业股权增值、提升品牌价值、增加信誉等级、规范企业管理、扩展企业人脉，持续为企业走向多层次资本市场更多板块保驾护航。
操作流程
企业提交挂牌申请材料——中心审核——审核通过后线上办理深证通系统登记——中心出具同意挂牌通知书
适用区域
宁夏回族自治区符合条件的中小微企业

1-1-3 综合金融服务-孵化类-【宁企汇聚】企业集体挂牌服务

1-1-4 综合金融服务-孵化类-【宁企汇聚】企业专场挂牌服务

1-1-5 综合金融服务-孵化类-【宁企扬帆】企业访谈面对面

1-1-6 综合金融服务-孵化类-【宁企汇智】企业定制培训服务

1-1-7 综合金融服务-孵化类-政策咨询

1-1-8 综合金融服务-孵化类-企业及行业研究报告

提供相关行业政策和市场信息，经过专业的尽职调查，为企业掌握自身发展现状问诊把脉，为企业资本市场战略规划提供决策参考；为客户的投资决策提供相关的法律、政策咨询服务，进行项目可行性研究。
产品优势
中心专业团队已积累大量行业研究和市场调研工作的实践经验，熟练掌握专业研究和科学分析方法，能够根据不同行业、领域或特定客户的特点和需求，提供更专业、更深入、更细致的企业或行业研究和分析，有较强的互动性和沟通性。通过对标的企业或行业的研究分析，为合格投资者提供投资决策依据，为企业实际控制人提供战略规划决策参考。
适用客户
全区中小微企业
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——根据服务个性化需求开展企业或行业尽职调查——出具企业及行业研究报告

1-1-9 综合金融服务-孵化类-路演推介

1-2-1 综合金融服务-规范类-股权架构设计

股权架构设计是指中心接受企业委托，进行股权架构设计和规划，搭建符合企业需求的股权结构、设计合理的持股方式。为创始人设计公司控制权及防火墙、调整税负等，同时，让公司的股权结构能够满足经营需求，有效控制企业的经营风险，助力企业健康发展。
产品优势
（一）优化公司治理结构
股权架构设计有助于完善公司的治理结构，确保各股东之间的权益平衡。合理的股权结构能够明晰股东之间的权责利，使各股东的积极性得以充分调动，避免股东间的矛盾和内耗，提高公司的决策效率和执行力。
（二）确保创始人的控制权
良好的股权架构设计有助于保障创始人的控制权，防止在企业发展过程中，因股权融资、股权激励等，创始人的股权被稀释，从而丧失对企业的控制权。
（三）促进公司融资和投资
合理的股权架构设计能够提升公司的投资吸引力，使得外部投资者更容易理解和接受公司的商业模式和发展前景。此外，通过展示企业的稳健性和吸引力、合理的股权分配和激励机制，有助于提高融资效率和成功率。
（四）吸引和激励人才
通过合理的股权架构设计，公司可以为核心员工和管理层提供股权激励，这不仅能够吸引行业内的优秀人才，还能够激发现员工的积极性和创造力，从而提高公司的整体绩效和市场竞争力。
总之，通过专业机构设计公司股权架构，从优化公司治理到吸引投资，从保护创始人控制权到增强市场信任，有助于公司的长期稳定发展和市场竞争力的提升。
适用客户
区内股份公司、有限公司
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——出具实施方案——组织项目实施——提交结项结论。

1-2-2 综合金融服务-规范类-股权估值

股权估值是指中心接受企业委托，通过第三方平台技术支持，以财务指标为基础，与其他软性指标体系相结合，从多个角度分析企业经营情况，评定股权价值，出具估值报告，为企业投融资、商业谈判等应用场景提供参考依据。
产品优势
（一）明确企业股权价值
股权估值帮助企业了解自身的价值，从而更好地制定企业的发展战略和目标。通过对企业进行全面的估值，可以了解企业的资产、负债、收入、成本等经营情况、行业地位、技术水平等，从而确定企业的市场地位和发展潜力。
（二）更具规范性、权威性
股权估值业务是证监会赋予区域性股权市场的服务功能，同时，由专业估值服务机构提供技术支持，中心出具股权估值报告，更具规范性、权威性。
（三）更具针对性、高效性
中心建立了差异化服务方式，提供多种产品供企业进行选择，满足企业各类估值需求。通过线上线下结合，可实现在线快速速估，企业能高效获得估值结果。
（四）更具专业性、可靠性
依托中心专业团队和丰富的服务经验，结合北京心流强大的数据库资源及技术体系支撑，注重企业数据保护，数据使用更放心。
（五）帮助企业获得融资
根据估值报告，可作为企业融资的价值参考和谈判依据，同时也为投资人投资决策提供参考依据。
适用客户
区内股份公司、有限公司、合伙企业等
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——出具估值报告

1-2-3 综合金融服务-规范类-股权激励

股权激励是指中心接受企业委托，根据企业意向，设计与企业股权激励目标相一致的股权激励方案，对管理层或员工发放股权或股票期权等权益，以激励管理层和骨干员工，与企业形成利益共同体，从而帮助企业实现稳定发展。
产品优势
（一）业务操作更规范
在区域性股权市场开展非上市企业的股权激励业务，通过政策引导、自律监管、规范培育来发挥区域性股权市场的业务组织和规范管理作用，同时利用股权登记托管，进一步推动非上市企业股权激励业务的规范发展。
（二）激励效果更显著
企业通过区域性股权市场来规范开展股权激励，可将股权激励计划在股交中心进行备案登记。同时，可发挥区域性股权市场交易功能，为权益份额提供一定的流动性，增强激励效果。
（三）激励目的最大化
可充分利用区域性股权市场可转债、认股权证等金融产品实施股权激励，发挥可转债等产品“股债结合”特点，便于激励过程管理，提升激励效果。
（四）上市审核更高效
通过区域性股权市场的业务监管指引，可有效引导企业股权激励业务的规范操作，规避或减少企业在上市审核过程中对原股权激励方案进行调整所带来的规范成本，有助于提升公司治理。
适用客户
区内股份公司、有限公司
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——出具实施方案——组织项目实施——提交结项结论

1-3-1 综合金融服务-结算类-非上市企业股权托管

非上市企业股权登记托管是指股权登记托管机构接受非上市企业委托，将其股份（股权）进行登记并受托进行管理，提供股份（股权）登记存管、确权、权益行使、转让、退出以及日常管理等服务。
产品优势
对企业：有利于提高企业经营管理水平，拓宽企业直接融资渠道，为企业对接更高层次资本市场奠定规范管理基础条件。
对股东：可以有效杜绝私下交易、黑市交易等不规范行为，保护自身利益；规范股权变更，防范欺诈行为；增加股东股权的流动性，拓宽股东的融资渠道；通过股份证明和查询股权信息，减少不对称信息。
历史可追溯：中心深证通股权综合服务平台全部纸质及电子版业务档案资料具备规范可追溯性。
不可篡改（区块链存档）：中心深证通股权综合服务平台交易由交易区块链存档，监管链直属监管交易信息不可篡改。
适用客户
全区中小微企业
操作流程
企业股东会或董事会决议通过股权登记托管——企业提交登记托管材料——中心审核材料——中心与企业签署服务协议——企业缴纳托管初始登记费用——中心发布股权登记托管公告

1-3-2 综合金融服务-结算类-有限合伙份额托管

中心深证通股权综合服务平台接受有限合伙企业委托，为其提供有限合伙企业合伙人名册管理、财产份额登记托管、财产份额质押登记等服务。
产品优势
对企业：有利于提高企业经营管理水平，拓宽企业直接融资渠道，为企业对接更高层次资本市场奠定规范管理基础条件。
对股东：可以有效杜绝私下交易、黑市交易等不规范行为，保护自身利益；规范股权变更，防范欺诈行为；增加股东股权的流动性，拓宽股东的融资渠道；通过股份证明和查询股权信息，减少不对称信息。
历史可追溯：中心深证通股权综合服务平台全部纸质及电子版业务档案资料具备规范可追溯性。
不可篡改（区块链存档）：中心深证通股权综合服务平台交易由交易区块链存档，监管链直属监管交易信息不可篡改。
操作流程
合伙人决议通过份额登记托管——企业提交登记托管材料——中心审核材料——中心与企业签署服务协议——企业缴纳托管初始登记费用——中心发布份额登记托管公告

1-3-3 综合金融服务-结算类-股权/股份交易

股权（份）转让是指公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。股权（份）转让可以采取线上信息发布和线下撮合交易方式进行。中心依据转让方的申请，将项目信息在中心网站或其他方式进行信息发布，公开征集意向受让方。同时线下对接，促成交易。
产品优势
交易程序规范且便利：基于中心深证通股权综合服务平台功能智能合约体系，业务办理流程严格按照公司法、国家监管条例等规章制度制定且规范实施，交易程序便利高效。
交易可追溯：中心深证通股权综合服务平台全部纸质及电子版业务档案资料具备规范可追溯性。
交易不可篡改（交易区块链存档）：中心深证通股权综合服务平台交易由交易区块链存档，监管链直属监管交易信息不可篡改。
中心可针对有交易需求的企业提供线上转让信息发布及线下一对一撮合的高效服务方式，促进双方达成合作意向，提升股权融资成功率。
适用客户
区内依法设立的非上市股份公司、有限责任公司、有限合伙企业。
操作流程
有交易需求的企业发布股权/股份转让需求--线下一对一撮合--客户达成转让合意--双方签署转让协议——客户开户--完成协议转让手续--中心出具转让凭证
备注：1、非上市商业银行办理此业务前需向中心提供《同意股权转让的函》2、有限公司及有限合伙企业在中心办理该业务还需在工商管理登记机构办理相关过户。

2-1-1 融资投资服务-股权类-非公开发行股票

非公开发行股票是指区域性股权市场挂牌公司自行或委托具有挂牌业务推荐资格的推荐机构，采用非公开方式，向符合区域性股权市场规定的合格投资者发行股票，且发行完成后股东人数符合相关法律、行政法规和规章等规定。挂牌公司也可采取定向发行方式，快速实现充实资本金的目的。
产品优势
（一）提升公司综合实力
非公开发行股票通常面向特定的投资者群体，为企业引入了具有实力的机构投资者和战略投资者，企业可以获得更多的战略资源和支持，有助于提升企业的竞争力和市场地位。
（二）优化公司股权架构
非公开发行股票能够进一步丰富公司的股权架构，这对提高公司的治理水平，规范公司经营管理，激励公司管理层方面有积极作用。
（三）融资模式灵活丰富
非公开发行股票在发行对象、发行价格、发行数量等方面具有较大的灵活性。企业可以根据自身需求和市场环境制定合适的发行方案，也可根据投资者要求协商发行条件，更符合市场投融资双方需求。
（四）利于公司长远发展
非公开发行股票的公司通常具有较好的盈利能力和成长性，这使得投资者更愿意为其投资并长期持有其股票。有助于公司获得长期和稳定的资金支持，从而促进公司的持续发展和扩张。
适用客户
区内股份公司
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——出具实施方案——协助企业募集资金——组织项目实施

2-1-2 融资投资服务-股权类-股权融资

股权融资是指企业通过出售或发行新的股份来筹集资金的一种融资方式。通常用于满足企业的长期资金需求，如扩大生产规模、研发新产品或进行市场扩张等。
产品优势
（一）壮大企业资本实力
通过股权融资帮助企业引入战略资金，实现公司资本扩张，而长期资本有助于提升企业经营实力和抗风险能力，并将其用于扩大生产规模、技术创新、市场拓展等方面，促进企业健康发展和价值提升。
（二）优化企业负债结构
股权融资通过增加权益资本、降低负债比例、提高资本充足率、优化债务结构以及提升企业信用评级等，减少对银行贷款或其他负债融资的依赖，有助于优化企业的负债结构，减轻企业的偿债压力，提高企业的财务稳健性和抗风险能力。
（三）完善公司治理结构
股权融资通过引入新的股东，增加股东多样性、强化股东权益保护、提升董事会和监事会效能、优化激励机制、增加外部监督以及促进信息披露和透明度等方式，有助于完善公司治理结构，提升公司的治理水平和市场竞争力。
（四）提升企业形象和影响力
股权融资不仅能带来资金支持，还能引入先进的管理理念和经验，通过增强企业实力、提升品牌知名度、增强投资者信心以及推动业务拓展和创新等方式，提升企业核心竞争力和影响力。这些提升将为企业带来更多的商业机会和合作伙伴，进一步推动企业的可持续发展。
适用客户
区内股份公司、有限公司
操作流程
确定需求签订协议--设计股权融资方案--投资者征集及路演--交易签约及项目跟踪

2-1-3 融资投资服务-股权类-认股权证

认股权证是一种具有期权属性的金融衍生产品，赋予持有者在一定期限内以事先约定的价格购买或出售发行公司一定股份的权利。通过发行权证，企业可以在不立即稀释股本的情况下吸引投资者，是一种创新的筹资手段。中心提供认股权证登记、交易等服务。
产品优势
（一）发挥创新产品优势
认股权证融资结合了债权融资和股权融资的特点，为公司提供了一种灵活的融资途径。根据企业融资需求和市场条件，设计合适的认股权证条款、行权价格、行权期限、交易条件等。帮助公司在不同的市场环境下，选择最适合的融资策略，具备融资的灵活性。
（二）降低企业融资成本
与传统的债权融资相比，认股权证通常具有较低的发行成本。认股权证给予投资者未来购买公司股票的权利，公司可以在不立即稀释股权的情况下筹集资金。
（三）正向激励投资者
认股权证为投资者提供了潜在的增值机会。公司未来发展良好，股权价值提升，投资者可以行权，以较低的价格购买公司股票，从而获得收益。这种潜在的增值机会可吸引更多的投资者参与，提高融资的成功率。
（四）增强市场信心
通过发行认股权证，公司可以向市场传递出积极的信号，展现公司和增强投资者对公司未来发展信心，提高公司的市场形象，有助于公司在资本市场上获得更好的评价。
（五）提升融资合规性
认股权证通过区域性股权市场备案、发行和交易，符合监管机构创新支持政策，有利于确保融资活动的合法性和透明度。通过合规的发行程序，公司可以建立起良好的监管记录，为未来的融资活动打下坚实的基础。
适用客户
区内股份公司、有限公司
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——出具实施方案——征集投资人 ——发行认股权证 ——认股权登记、托管、结算

2-2-1 融资投资服务-债权类-私募可转债

可转换公司债券（即可转债）是指区域性股权市场挂牌公司以非公开方式，向符合区域性股权市场规定的合格投资者发行，在一定期限内还本付息，并可依据约定的条件转换为证券发行人股票的公司债券。
产品优势
（一）拓宽企业融资渠道
企业通过发行债券融资，拓宽企业直接融资渠道。同时，也是企业传统银行贷款的有利补充，优化了企业融资结构。
（二）降低企业融资成本
可转换债券低于普通债券的利率，降低了企业的筹资成本，而企业通过可转债融资，也可享受自治区贴息政策，降低融资成本。同时，债券持有人选择转换为公司股票时，公司无需另外支付其他费用。
（三）提升企业整体形象
企业发行债券不仅是一种融资手段，更是一种提升企业形象、增强市场认可度和展示企业实力的重要方式。通过有效的债券发行和管理，企业可以在资本市场上树立良好的品牌形象，为企业的长期发展奠定坚实的基础。
（四）债权产品结构灵活
可转换债券是股权融资和债权融资功能结合产品，具有灵活性。可转债产品具有赎回权、回售权、转股等机制，方便企业实现各类需求。可转换债券发行期限无强制性要求，相对于企业短期银行贷款，发行债券融资是企业获得中长期资金的有效手段。
适用客户
区内注册且在中心挂牌的股份有限公司
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——提交债券备案材料——中心组织审核——债券备案发行——完成债券登记——债券存续管理——到期兑息兑付

2-2-2 融资投资服务-债权类-金融资产交易

金融资产交易是指中心为银行业金融机构和非银行业金融机构在经营中形成的、金融资产管理公司依法通过收购或其他方式取得的、公司和其他主体基于合同行为或经济行为所形成的权益类资产，提供转让信息发布、意向受让方征集、组织商洽沟通、交易结算等中介服务。
产品优势
（一）规范金融资产交易
依托区域性股权市场规范的交易平台，完善的交易规则，确保交易活动的规范性和合法性，保护了交易双方的合法权益。为促进金融资产规范流转，盘活不良资产发挥了交易平台功能。
（二）发挥交易撮合作用
通过提供信息发布、交易撮合、登记结算等服务，发挥市场投资人等各类资源聚集优势，为促进金融资产成功交易起到积极撮合作用。
（三）降低各方交易成本
区域性股权市场汇集了大量的交易信息，为市场参与者提供了丰富的项目资源。通过标准化的交易流程，能够有效降低交易双方的交易成本，控制交易风险，提高交易效率。
（四）实现价格发现功能
通过公开、公平、公正的交易过程，有助于形成合理的交易价格，为市场参与者提供价格参考，促进资源的有效配置。
适用客户
区内各银行金融机构、资产管理公司、国有企业等
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——发布转让信息——征集拟受让机构——签订交易协议——完成交易结算

2-3-1 融资投资服务-基金类-投资顾问

投资顾问是指发挥中心“私募股权投融资服务平台”功能，根据私募股权投资机构等各类投资者需求，为其提供投资标的发掘、项目尽职调查、出具专业化投资建议等，供投资者参考和投资决策。
产品优势
（一）提供专业投资建议
中心投资顾问团队具备深厚的投资知识和经验，根据投资者的战略目标、财务状况和市场环境，能够为各类投资者提供专业的投资建议和投资策略，制定合适的投资方案，帮助投资者把握投资机会，实现资产增值。
（二）优化客户资产配置
中心投资顾问团队根据市场动态和趋势，能够为投资者提供及时的市场信息、行业分析、项目分析等，降低投资风险。有助于投资者参考和决策，帮助投资者优化资产配置。
（三）节省客户时间和资源
投资者跟踪市场和行业动态、研究项目风险和投资回报、执行交易需要投入大量时间和精力。中心提供投资顾问服务，可以为投资者节省时间和资源。
（四）拓展投资渠道和资源
中心聚集了广泛的投资项目和资源，可以为投资者提供更多元化的投资机会，帮助投资者接触和了解更多的投资项目和合作伙伴，拓展投资者的投资领域和范围。
（五）降低项目投资风险
中心投资顾问团队通过深入市场调研和数据分析，全面评估投资项目风险水平，帮助投资者识别潜在风险，并提供相应的风险管理措施，降低投资风险。
适用客户
区内私募基金管理机构、投资公司、个人投资者等
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——出具尽职调查报告——组织项目实施

2-3-2 融资投资服务-基金类-基金份额转让

基金份额转让是指投资者将其持有的基金份额通过区域性股权市场转让给其他投资者的过程，从而实现基金份额流转和投资退出功能。
产品优势
（一）拓宽基金退出渠道
通过宁夏区域性股权市场开展私募股权投资基金份额转让交易，能够有效拓宽私募股权基金的退出渠道，缓释存量基金风险，提升机构及行业的流动性。
（二）增强资金定价能力
通过聚集大量的卖方和买方，区域性股权市场能够利用大数据逐步增强对基金份额的定价能力。定价能力的提升有助于形成有效交易，进一步推动基金份额转让市场的发展。
（三）利于降低交易风险
区域性股权市场为基金份额转让交易提供了统一和标准化的平台，有助于降低交易过程中买卖双方的潜在交易风险。有利于促进份额转让流程的规范化、标准化和专业化。
（四）促进行业健康发展
区域性股权市场基金份额转让为私募股权基金提供了合规、安全、有效的交易场所，有助于私募股权基金规范退出。能有效降低私募股权基金的盲池风险，加速现金回流，提高收益效率。
适用客户
区内私募基金、产业基金、投资机构等
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——发布转让信息——征集拟受让机构——签订交易协议——完成交易结算

2-4-1 融资投资服务-其他类（合作）-融资顾问

融资顾问是指发挥中心“中小微企业综合服务平台”功能，依托客户资源、资金实力、信息网络和专业服务优势。根据企业的需求和实际经营情况，提供专业的融资咨询、解决方案、资金对接等融资顾问服务。
产品优势
（一）提供专业指导与规划
依托中心专业团队丰富的实践经验，了解各类金融机构的融资产品和运作机制、融资成本和市场趋势，能够为企业提供专业的融资建议。
（二）设计定制化融资方案
根据企业的具体情况和需求，设计定制化的融资方案，帮助企业高效对接金融机构，精准匹配融资模式和产品。包括选择合适的融资工具、确定融资规模、制定融资时间表和策略等，以确保融资活动与企业负债结构、发展战略相匹配。
（三）协助提高融资效率
中心专业团队熟悉金融机构的运作方式和审批流程，能够帮助企业准备完整的融资材料，协助企业高效地完成融资申请和动态跟进审批过程，提高申请成功率，同时减少企业在融资过程中的时间和精力投入。
（四）拓展企业融资渠道
中心与区内各类金融机构和投资者保持良好的合作关系，能够为企业拓展更多的融资渠道，帮助企业接触和了解更多的投资者和金融机构，增加企业的融资选择。
适用客户
区内股份公司、有限公司
操作流程
确定服务需求——签订合作协议——组织尽职调查——出具融资方案——开展融资对接——完成融资服务

2-4-2 融资投资服务-其他类（合作）-间接融资（银行、小贷、担保、租赁、保理等）

间接融资是指根据企业融资需求，中心在分析企业经营情况和负债结构基础上，通过向合作商业银行、小贷、融资租赁、商业保理等机构精准推荐和匹配金融产品，旨在帮助挂牌企业等客户更有效地从银行等其他金融机构获得贷款，解决企业融资需求。
产品优势
（一）提供专业指导与规划
依托中心专业团队丰富的实践经验，了解各类金融机构的融资产品和运作机制、融资成本和市场趋势，能够为企业提供专业的融资建议。
（二）设计定制化融资方案
根据企业的具体情况和需求，设计定制化的融资方案，帮助企业高效对接金融机构，精准匹配融资模式和产品。包括选择合适的融资工具、确定融资规模、制定融资时间表和策略等，以确保融资活动与企业负债结构、发展战略相匹配。
（三）协助提高融资效率
中心专业团队熟悉金融机构的运作方式和审批流程，能够帮助企业准备完整的融资材料，协助企业高效地完成融资申请和动态跟进审批过程，提高申请成功率，同时减少企业在融资过程中的时间和精力投入。
（四）拓展企业融资渠道
中心与区内各类金融机构和投资者保持良好的合作关系，能够为企业拓展更多的融资渠道，帮助企业接触和了解更多的投资者和金融机构，增加企业的融资选择。
适用客户
区内股份公司、有限公司
操作流程
确定需求签订协议--收集企业融资材料--向金融机构推荐企业--完成融资及项目跟踪

3-1-1 上市规范培育-上市类-内控设计

内控体系构建服务是中心发挥宁夏区域性股权市场中小微企业综合服务平台功能，联合会所、律所等会员机构开展的一项综合性专业化服务。内控体系构建是企业风险管理的核心，通过设立规范流程、完善制度、强化监督，确保企业运营稳健、合规。完善的内控体系是企业稳定运营的基石，有助于提升企业内部管理效率，降低潜在风险，保障资产安全，促进企业持续健康发展，为企业挂牌上市夯实规范基础。
产品优势
（一）风险管理与内控构建
中心团队凭借深厚的内控知识和丰富的实践经验，为企业提供专业精准的风险评估与管理。通过全面识别、评估各类风险，为企业量身定制内控策略，确保内控体系的有效性和针对性。同时，协助企业优化关键业务流程，建立健全内控制度，确保企业运营的合规性和稳健性。
（二）数据驱动与决策支持
充分利用区块链和地方业务链技术，深入挖掘和分析企业数据，为内控体系构建提供有力的数据支持。通过数据分析来发现潜在问题和风险，为企业的决策提供科学依据，并持续关注企业内控体系的运行情况，确保企业内控水平不断提升。
（三）个性化服务与合作关系
注重与企业的个性化需求对接，提供量身定制的内控体系构建方案。在内控体系的初步构建和后期优化升级方面，为企业提供专业的指导和支持。同时，致力于与企业建立长期的合作与伙伴关系，实现共赢发展。
适用客户
区内股份公司、有限公司
操作流程
确定服务需求——服务方案设计——签订合作协议——组织尽职调查——内控体系构建——内控体系优化——内控手册交付

3-1-2 上市规范培育-上市类-股份制改造

股份制改造业务是中心为发挥中小微企业综合服务平台功能，联合会所、律所等会员机构，帮助企业从有限公司改制为股份制公司组织形式的过程，主要包括制定改制方案、清产核资、审计与资产评估、重组方案设计、股权结构设计、治理结构调整、法律文件准备、税务和财务筹划等关键步骤，建立符合股份有限公司要求的法人治理结构，保障资产和负债安排的合理化及财务信息的清晰规范化，有助于企业提升市场竞争力，为未来融资或挂牌上市打下坚实基础。
产品优势
（一）专业指导与风险降低
提供从尽职调查到方案实施的专业化指导，确保改造过程的合规性与有效性，同时识别并管理潜在风险，保障企业安全稳定地进行股份制改造。
（二）优化资源配置，扩充融资渠道
通过优化股权结构，完善法人治理机制，帮助企业扩充融资渠道，吸引外部资本，实现资源的合理配置，提升运营效率。
（三）治理结构完善
通过股份制改造，帮助企业建立现代企业制度，引入多元化的投资主体，优化治理结构，实现决策的科学化和民主化，提升企业的整体治理水平。
（四）市场竞争力提升
完成股份制改造后，企业将以更规范、更透明的经营管理模式，吸引更多投资者和合作伙伴，进一步提升企业的市场地位和竞争力。
适用客户
区内注册的有限责任公司
操作流程
确定服务需求——联合会员机构——签订合作协议——组织尽职调查——制定改制方案——实施股份改制——工商登记变更

3-1-3 上市规范培育-上市类-上市诊断、规划

上市诊断及路径规划服务是中心为发挥宁夏区域性股权市场拟上市企业规范辅导平台功能，联合沪深北交易所及证券服务机构，根据公司所属行业、挂牌上市条件、内部规范运行情况等进行挂牌上市诊断，编制详细的挂牌上市诊断报告，指明企业在挂牌上市准备过程中的优势、不足及潜在风险；明确企业上市方向和路径，针对诊断报告中提出的问题和不足出具针对性整改方案（措施及挂牌上市时间规划），帮助企业完善自身条件，协助企业推动挂牌上市工作。
产品优势
（一）精准诊断与前瞻规划
中心团队凭借深厚的行业知识和丰富的挂牌上市经验，精准识别企业在挂牌上市准备过程中的优势、不足及潜在风险，并为企业提供前瞻性的规划方案，关注企业当前状况，结合行业趋势和监管政策，为企业制定合适的上市策略，提供有力支持。
（二）个性化定制与实效导向
为企业提供个性化的挂牌上市诊断与规划服务，根据企业的实际情况和行业特点，量身定制诊断报告和规划方案，确保方案的针对性和实效性。目标是帮助企业明确上市方向，优化准备过程，提高挂牌上市的成功率。
（三）专业团队全程支持
中心团队拥有专业多元的行业知识和上市诊断能力，依托沪深北交易所专家资源优势，在为企业提供上市诊断及路径规划服务的过程中，确保企业能够充分理解诊断结果和规划方案，助力企业挂牌上市工作顺利推进。
适用客户
区内注册的有限责任公司与股份有限公司，并符合下述条件：
（一）基本符合或已经符合沪深北交易所各板块上市标准的区内拟上市企业。
（二）已在中心交易板培育层挂牌的企业。
操作流程
确定服务需求——服务方案设计——签订合作协议——组织尽职调查——上市诊断分析——出具相关报告。

3-1-4 上市规范培育-上市类-上市辅导及推荐

上市辅导及推荐服务，是一项集专业性与深度于一体的综合金融服务，中心借助拟上市企业规范辅导平台功能，联合券商等专业机构，运用丰富的经验和深厚的专业知识，全面梳理并优化企业的财务、法律及战略管理等核心领域；深入分析市场趋势与行业特点，结合企业的实际情况，为企业提供全方位的上市支持与战略指引，确保企业在上市之路上稳健前行，实现可持续发展。
产品优势
（一）强化上市准备能力
上市辅导及推荐服务是通过专业的指导和支持，提前帮助企业全面梳理和规范自身治理结构、内部控制和财务管理等，从而提升企业上市准备的整体水平，推动企业更好地符合资本市场的监管要求，提高上市审核的通过率，为企业成功上市奠定坚实基础。
（二）明确战略定位与发展方向
基于对市场趋势的深入分析和行业特点的精准把握，结合企业的实际情况和发展目标，为企业量身定制战略定位和发展方向，有助于企业更好地把握市场机遇，优化资源配置，提升核心竞争力，实现可持续发展。
（三）降低上市风险与隐患
通过专业的风险评估和预警机制，帮助企业识别并应对上市过程中可能遇到的法律、财务和战略风险。同时中心团队还会为企业提供风险应对策略和建议，帮助企业规避潜在风险，确保上市进程的顺利进行。
（四）优化投资者沟通与融资环境
上市辅导及推荐服务注重提升企业的信息披露质量和透明度，增强投资者对企业的信任度。通过优化投资者沟通机制，企业能够更好地向市场传递自身价值和发展潜力，吸引更多优质投资者关注。同时，这也有助于企业拓宽融资渠道，降低融资成本，为企业的未来发展提供有力支持。
适用客户
区内注册的有限责任公司与股份有限公司，并符合下述条件：
（一）基本符合或已经符合沪深北交易所各板块上市标准的区内拟上市企业。
（二）纳入自治区拟上市企业后备库名单的企业。
（三）具有上市潜力且对上市有明确规划的企业。
操作流程
确定服务需求——服务方案设计——签订合作协议——实施规范辅导——推荐企业上市（挂牌）

3-1-5 上市规范培育-上市类-新三板绿色通道

新三板绿色通道是中共中央国务院《关于加快建设全国统一大市场的意见》中提出的关于加强区域性股权市场和全国性证券市场板块间的合作衔接的有力成果，也是中心紧抓三四板制度性对接机遇，与全国股转系统实现对接破题的有效实践。新三板绿色通道主要是为企业提供一站式、专业化的申报前咨询、优先受理、快速审核等专项支持措施，助力企业顺利挂牌新三板。
产品优势
（一）申报前咨询，为企业发展保驾护航
新三板绿色通道为企业提供专业的申报前咨询服务，帮助企业了解新三板市场的相关政策、法律法规、操作流程等，为企业制定合适的挂牌策略提供有力支持。同时，针对企业在申报过程中可能遇到的问题，为企业提供一对一的解答和指导，确保企业在申报过程中少走弯路，提高申报成功率。
（二）优先受理，提高企业申报效率
在新三板绿色通道的支持下，企业的申报材料将得到优先受理，大大缩短了企业等待审批的时间。此外，绿色通道为企业提供预约服务机制，进一步提高企业申报的便捷性。通过优先受理和预约服务，企业可以更加高效地完成申报工作，为后续的挂牌工作奠定坚实基础。
（三）快速审核，助力企业顺利挂牌
新三板绿色通道对企业的申报材料进行快速审核，确保企业在最短时间内完成挂牌手续。在审核过程中，绿色通道为企业提供便利沟通机制，及时反馈审核结果。通过快速审核，企业可以更快地获得新三板市场的准入资格，进一步加快企业的发展步伐。
适用客户
区内注册的有限责任公司与股份有限公司，并符合下述条件：
（一）基本符合或已经符合沪深北交易所各板块上市标准的区内拟上市企业。
（二）纳入自治区拟上市企业后备库名单的企业。
（三）具有上市潜力且对上市有明确规划的企业。
操作流程
目标企业中心挂牌——提交书面咨询材料——全国股转公司答复——修改挂牌申请文件（如有）——申报新三板挂牌——全国股转公司受理——全国股转公司问询——企业问询回复——全国股转公司出具同意审核意见

3-1-6 上市规范培育-上市类-拟上市企业后备库入库服务

宁夏区域性股权市场拟上市企业后备库入库服务是为充分发挥中心中小微企业综合服务平台、私募股权投融资服务平台、拟上市企业规范辅导平台功能而开展的一项综合类服务。对国家级专精特新“小巨人”企业、制造业单项冠军企业、自治区专精特新中小企业等符合自治区产业支持政策、证监会行业相关政策并达到新三板挂牌财务标准或沪深北交易所上市财务标准的企业即可申报入库，中心专业团队将对入库企业进行持续的跟踪和评估，及时了解企业的发展情况，提供针对性、全方位的综合金融服务。
产品优势
（一）专业培育提升
入库企业可享受中心专业团队提供的各项上市培育类业务，包括内控体系构建、股份制改造、新三板绿色通道等，助力企业提升运营管理能力，加快挂牌上市进度。
（二）政策扶持助力
通过定期面向入库企业开展的专场培训，企业能够及时了解财政补贴、税收优惠等政策动向，有效降低企业运营成本，为企业发展提供强大动力。
（三）中介机构对接
助力企业对接合适的券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构，为企业上市进程提供更多有力保障。
（四）融资渠道拓展
增加企业的融资机会和渠道，帮助企业更好地解决发展过程中的资金难题，为企业发展提供更多资金支持。
（五）交流合作机会
借助中心平台，与其他优秀企业交流互动，拓展相关资源，获取更多成功经验和发展机会。
（六）持续优化保障
通过中心专业团队的跟踪与评估，及时发现自身不足并加以改进，保持企业良好发展态势，提高挂牌上市成功率。
适用客户
区内注册的有限责任公司与股份有限公司，并符合下述条件：
（一）基本符合或已经符合沪深北交易所各板块上市标准的区内拟上市企业。
（二）纳入自治区拟上市企业后备库名单的企业。
（三）具有上市潜力且对上市有明确规划的企业。
操作流程
企业提交入库申报材料——中心评估入库条件提出审核意见——中心登记入库实施动态管理——针对企业发展及需求提供专业服务

服务热线

挂牌展示与市场服务：
市场发展部 0951-8503234

股权登记托管与转让：
存管交易部 0951-8503226

企业融资与综合服务：
宁夏宁正资本管理服务有限公司
0951-8503230

企业上市培育与辅导：
投行业务部 0951-8503236

中心地址

宁夏银川市金凤区西湖街1号首创金融商务中心23楼（市民大厅西侧）

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